近日，證監會依法吊銷和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）期貨業務許可證，并對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元。

證監會有關部門負責人表示，期貨業務許可證被吊銷后，和合期貨不得再接受客戶開戶申請，并應盡快了結存量期貨業務。公司了結存量期貨業務期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續保持公司經營穩定，保護期貨交易者合法權益。了結存量期貨業務后，存續公司應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續以期貨公司名義從事業務。

近日，證監會作出的行政處罰書顯示，和合期貨未有效執行其關于子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現重大風險事件，情節嚴重。同時，和合期貨還存在未按規定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括，報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯。因此，證監會對和合期貨進行了吊銷期貨業務許可證等的處罰。

針對和合期貨違法違規行為，2024年2月以來，證監會依法對和合期貨采取責令改正、對相關人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權利等行政監管措施。2024年4月，證監會對和合期貨違法違規行為立案稽查。2024年11月，證監會依法對和合期貨實施接管。

針對和合期貨被吊銷期貨業務許可證后的客戶資金安全問題，證監會有關部門負責人表示，和合期貨期貨經紀業務客戶資金按規定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，并受中國期貨市場監控中心監控。針對和合期貨違法違規行為，2023年9月，證監會向和合期貨派駐風險監控現場工作組，對公司經營、管理進行監控。2024年11月，證監會依法對和合期貨實施接管。目前，和合期貨期貨經紀業務客戶資金安全完整。

截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分布在29個轄區，全年全行業累計實現營業收入412.93億元，凈利潤94.71億元。總體來看，期貨行業整體運行規范，具有較強的抗風險能力。

證監會有關部門負責人強調，和合期貨被吊銷期貨業務許可證屬于針對公司重大違法違規行為依法予以懲處的個案。合規經營是期貨行業發展的底線，中國證監會對違法違規行為始終保持高壓態勢，發現一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發展。

責編：羅曉霞

校對：王錦程