去年11月，遠興能源(000683)收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，公司因信息披露違法行為被立案調(diào)查。2月17日晚間，遠興能源宣布收到中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管出具的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，遠興能源存在的違法事實包括，未按規(guī)定披露涉及公司的重大訴訟及進展情況。

2009年12月10日，遠興能源等與中國中煤能源股份有限公司(以下簡稱“中煤能源”)簽訂協(xié)議，約定公司向中煤能源轉(zhuǎn)讓烏審旗蒙大礦業(yè)有限責任公司(以下簡稱“蒙大礦業(yè)”)51%股份。之后協(xié)議各方根據(jù)約定按持股比例對蒙大礦業(yè)進行增資擴股，增資擴股后公司持有蒙大礦業(yè)34%股份，同時約定基準日(2009年6月30日)之后實際發(fā)生的，應(yīng)當由蒙大礦業(yè)承擔的礦權(quán)價款由原股東方承擔。

2020年12月21日，烏審旗國資公司向鄂爾多斯市中級人民法院起訴蒙大礦業(yè)，請求以烏審旗國資公司2016年的追溯性評估報告為依據(jù)，判令蒙大礦業(yè)向烏審旗國資公司支付礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價款差價21.06億元，訴訟標的金額占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的17.32%。2021年11月17日，烏審旗國資公司將訴訟請求變更為請求蒙大礦業(yè)支付礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價款差價22.23億元。

2021年12月30日，鄂爾多斯市中級人民法院對該案作出一審判決，判決蒙大礦業(yè)向烏審旗國資公司支付礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價款差價22.23億元，占公司2020年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的18.35%。

基于《烏審旗蒙大礦業(yè)有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨增資擴股協(xié)議》中的相關(guān)約定，蒙大礦業(yè)與烏審旗國資公司上述訴訟事項可能對公司的經(jīng)營情況和股票交易價格產(chǎn)生較大影響。公司未按規(guī)定及時披露上述重大訴訟及進展情況，也未在2021年半年度報告、2021年年度報告中披露，直至2022年4月12日才首次披露。

證監(jiān)會指出，遠興能源上述行為違反了《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。公司時任董事長宋為兔，應(yīng)當知悉蒙大礦業(yè)重大訴訟事項，參與審議公司2021年半年度、2021年年度報告并簽署書面確認意見，保證相關(guān)報告內(nèi)容真實、準確、完整，未勤勉盡責，是信息披露違法行為直接負責的主管人員；公司時任董事、總經(jīng)理孫朝暉，是信息披露違法行為直接負責的主管人員；公司時任副總經(jīng)理、董事會秘書紀玉虎，是信息披露違法行為直接負責的主管人員。

公告顯示，遠興能源、宋為兔、孫朝暉、紀玉虎在聽證過程中提出申辯意見，其中包括“案涉訴訟未達公司應(yīng)當披露的參股公司重大訴訟事項的披露標準，未對上市公司及股票價格產(chǎn)生較大影響。”“公司及宋為兔、孫朝暉、紀玉虎未參與蒙大礦業(yè)案涉訴訟應(yīng)訴工作，宋為兔、孫朝暉、紀玉虎也不在蒙大礦業(yè)任職”等，并據(jù)此請求不予或減輕處罰。

中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局采納公司、宋為兔、孫朝暉、紀玉虎對違法事實認定中個別文字表述調(diào)整的申辯意見，已在決定書中予以體現(xiàn)，上述調(diào)整不影響違法事實認定和量罰結(jié)論。對公司、宋為兔、孫朝暉、紀玉虎提出的其他申辯意見不予采納。

中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局決定：

一、對內(nèi)蒙古遠興能源股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元的罰款。

二、對宋為兔給予警告，并處以200萬元的罰款。

三、對孫朝暉、紀玉虎給予警告，并分別處以100萬元的罰款。

對于此次行政處罰事項，遠興能源向全體股東及廣大投資者致歉，公司同時強調(diào)稱，目前生產(chǎn)經(jīng)營正常，上述事項不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。